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根据《 证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》 第二条规定, 非法证券活动是指违反《 证券法》 等法律行政法规的规定, 未经有权机关批准, 擅自公开发行证券, 设立证券交易场所或者证券公司, 或者从事证券经纪、 证券承销、 证券投资咨询等证券业务的行为。 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过人的, 为. 《 暂行办法》 作为证券投资咨询业务的行政法规, 应当对投资咨询的定义、. 非法证券活动定义及表现形式- 简书 年9月6日.

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证监会公示证券服务业审批行政许可事项_ 证券频道_ 全景网_ 资本市场. 证券投资顾问受信义务研究_ 商事法学_ 中国民商法律网 年3月27日. 重新构建证券投资咨询业务法律体系研究季松叶蜀君 - 深圳证券交易所 年5月28日. 资证券投资咨询公司作为内地证券公司的子公司, 专.

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投资顾问业务常见问题解答 - 国泰君安 年3月13日. 王明伟说, 经国务院批准, 原国务院证券委员会于1997年出台了《 证券、 期货投资咨询管理暂行办法》 , 首次将证券、 期货投资咨询业务纳入监管, 明确了证券、 期货投资咨询定义, 机构准入条件, 年检制度等。 王明伟认为, 近年来, 随着我国多层次资本市场的建设和发展, 投资者参与度不断加深, 产品体系极大丰富。.

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